Responsabilidades Principales
- Desarrollar, monitorear y actualizar el Programa de Integridad y las Políticas Internas de Cumplimiento.
- Conducir investigaciones internas de denuncias y coordinar la aplicación de medidas correctivas.
- Realizar auditorías de cumplimiento y evaluaciones periódicas de riesgos mediante Due Diligence de terceros.
- Diseñar e impartir capacitaciones corporativas sobre ética, anticorrupción y protección de datos.
- Monitorear las actualizaciones legislativas aplicables y reportar riesgos al Comité de Cumplimiento y a la junta directiva.
Requisitos y Habilidades
El Día a Día
El día a día de un Compliance Officer comienza revisando el canal de denuncias corporativo, priorizando casos y estructurando investigaciones confidenciales. A lo largo de la jornada, el profesional se reúne con diversas áreas de negocio para validar que los procesos se alineen con la normativa, evalúa el riesgo de nuevos socios comerciales mediante auditorías de antecedentes (Due Diligence) y monitorea actualizaciones legislativas. También dedica tiempo a diseñar políticas internas y preparar informes de riesgos para presentarlos ante el comité de dirección, manteniendo un balance constante entre la agilidad comercial y la mitigación de riesgos.
Plan de Carrera
Top Herramientas
Preguntas Frecuentes (FAQ)
¿Cuál es la diferencia principal entre un Compliance Officer y un Auditor Interno?
El Compliance Officer actúa de forma preventiva, diseñando políticas de integridad, impartiendo capacitaciones y monitoreando riesgos regulatorios de manera continua. El Auditor Interno evalúa posteriormente si los controles ya implementados se están ejecutando correctamente.
¿Es obligatorio contar con la carrera de Derecho para trabajar en Compliance?
No obligatoriamente. Aunque el perfil legal es común debido a la facilidad para interpretar leyes, profesionales de Administración, Economía, Contabilidad y Finanzas se desempeñan con éxito, especialmente si cuentan con certificaciones internacionales específicas.